青海2022提前本科批次B段艺术类一志愿投档情况公告

发布时间：2026-07-05 04:58:01 作者：玩站小弟

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2023年8月下旬，提前投档广东证监局给广东科德投资顾问有限公司（下称科德投顾）开出罚单，提前投档指出其存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议等五项违规。

广东证监局称，本科已多次督促科德投顾整改，但至今未能有效整改。

最终，批次科德投顾被要求暂停新增客户6个月。

艺术多家三方投顾机构都存在科德投顾的上述违规情形。

据券商中国记者梳理，志愿罚单涉及的33家机构中，七成都涉及“无证展业”。

相关罚单中，公告监管指出违规机构存在相关人员未备案、未在中国证券业协会登记，以及未登记但向客户提供投资顾问服务的情形。

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